Un ciudadano canadiense nacido en China, el Sr. Zhao se ha mudado de un país a otro y ahora divide su tiempo principalmente entre Dubai y París, según una persona familiarizada con el asunto. La persona dijo que Zhao había viajado a Estados Unidos al menos una vez en 2022.
Binance ha enfrentado durante mucho tiempo acusaciones de que eludió las reglas globales de lavado de dinero y trató de evadir las regulaciones en los países en los que opera. En ocasiones, el intercambio de propiedad privada operaba desde China, Malta y Singapur; Un portavoz dijo que la compañía ahora tiene importantes oficinas regionales en Dubái y París, y emplea a 8.000 empleados a tiempo completo en todo el mundo.
Binance no está autorizado para operar en los EE. UU., por lo que el Sr. Zhao tiene una empresa más pequeña para los usuarios de los EE. UU. llamada Binance.US, que dice que opera por separado del intercambio global. Pero los clientes de la empresa con sede en EE. UU. obtuvieron acceso a la plataforma principal mediante el uso de redes privadas virtuales para ocultar su paradero.
Binance se ha enfrentado al escrutinio regulatorio de los EE. UU. durante años. En febrero, el director de estrategia, Patrick Hillman, reveló que el intercambio estaba en conversaciones con los reguladores sobre un acuerdo para resolver varias investigaciones legales con una multa o alguna otra sanción. Dijo que la compañía estaba “muy confiada y se siente muy bien” sobre las discusiones.
Un mes después, la CFTC presentó su demanda.
La agencia ha demandado a los afiliados de Binance con sede en las Islas Caimán e Irlanda, diciendo que estas entidades corporativas son “propiedad directa o indirecta” del Sr. Zhao y están vinculadas a docenas de otras entidades comerciales en poder del intercambio. La denuncia decía que el Sr. Zhao era personalmente responsable de las fallas de cumplimiento de Binance y describía una reunión en la que reconoció una laguna que permitía a los usuarios eludir los protocolos de “conozca a su cliente”.
La CFTC también demandó a Samuel Lim, ex director de cumplimiento de Binance, alegando que ayudó a los clientes estadounidenses a evadir las regulaciones diseñadas para prevenir el lavado de dinero. El abogado de Lim no respondió a las solicitudes de comentarios.
La demanda agregó que Binance permitió que tres empresas comerciales estadounidenses no identificadas operaran en su plataforma, a pesar de las reglas que prohíben que las empresas estadounidenses lo hagan. Esas firmas eran Jane Street Group, Tower Research Capital y Radix Trading, según una persona familiarizada con el asunto. No hay indicios de que las empresas, previamente identificadas por Bloomberg News, estén siendo investigadas por las autoridades federales.