La Comisión de Bolsa y Valores llegó a un acuerdo con Binance el viernes por la noche que permitiría que la bolsa de criptomonedas más grande del mundo continúe operando en los Estados Unidos y proteja los activos de los clientes mientras la compañía lucha contra una demanda del gobierno.
Después de que se presentaran cargos de fraude contra Binance el 5 de junio, la Comisión de Bolsa y Valores tomó medidas para congelar los activos estadounidenses de la compañía en una medida que, según los abogados de la bolsa, dejaría fuera del negocio en los EE. UU.
Pero en una presentación judicial el viernes, la SEC dijo que las dos partes llegaron a un compromiso después de varios días de mediación ordenada por el tribunal. La jueza Amy Berman Jackson, que supervisa el caso en la corte federal de Washington, firmó el acuerdo el sábado por la mañana.
Según el acuerdo, los fondos propiedad de los clientes de Binance.US, una subsidiaria de la bolsa extraterritorial más grande de la compañía, irán a repositorios digitales privados a los que solo puede acceder la bolsa estadounidense, no a la operación internacional de Binance ni a su fundador, Changpeng Zhao. La transacción establece que Binance.US puede transferir los activos de la empresa “únicamente para realizar pagos por gastos o para cumplir con las obligaciones contraídas en el curso normal de los negocios”.
“Si bien mantenemos que la solicitud de ayuda de emergencia de la SEC fue completamente injustificada, nos complace que la disputa sobre esta solicitud se haya resuelto en términos mutuamente aceptables”, dijo Binance el sábado.
“Nos hemos asegurado de que los clientes de EE. UU. puedan retirar sus activos de la plataforma mientras trabajamos para resolver la supuesta mala conducta subyacente”, dijo Gurbir Grewal, director de cumplimiento de la SEC, en un comunicado el sábado.
La disputa sobre los activos de Binance fue parte de una batalla legal de alto riesgo que podría determinar el futuro de la industria de las criptomonedas en los Estados Unidos.
En los últimos meses, la Comisión de Bolsa y Valores (SEC, por sus siglas en inglés) se ha embarcado en una ofensiva contra la industria, presentando demandas contra Binance, así como contra su mayor competidor de EE. UU., Coinbase. A medida que se intensifica la presión regulatoria, algunas firmas de criptomonedas se han comprometido a pelear en los tribunales, mientras que otras están explorando opciones fuera de los EE. UU. y se mudan a países con regulaciones más indulgentes.
El acuerdo para proteger los activos de los clientes en EE. UU. resolvería la primera de las muchas escaramuzas legales que se avecinan. En una demanda civil por fraude de gran alcance, la SEC acusó a Binance y al Sr. Zhao de manejar mal los depósitos de los clientes, mentir a los reguladores y permitir que la manipulación del mercado invadiera el intercambio.
En presentaciones judiciales, la SEC dijo que la congelación de activos es necesaria para garantizar que la plataforma Binance no ponga en riesgo los fondos de los usuarios ni busque mover fondos al extranjero. Pero la compañía dijo que la propuesta de la SEC era demasiado punitiva y evitaría que la compañía pagara a los empleados y proveedores, lo que provocaría que sus operaciones “cesasen rápidamente”.
Binance también fue demandado a principios de este año por la CFTC, y los fiscales federales están investigando al Sr. Zhao. La empresa ha argumentado que la SEC no es razonable al enjuiciar a la empresa y a su fundador. Cuatro firmas de abogados importantes representan a Binance y al Sr. Zhao, conocido como CZ, en el litigio de Washington.
En una audiencia en la corte en Washington el martes, el juez Jackson expresó cierto escepticismo sobre la estrategia de la SEC de usar la acción de cumplimiento para imponer una supervisión regulatoria en el mundo de las criptomonedas. Ella describió este enfoque como “ineficaz y engorroso” y esta es una de las razones por las que instó a las partes a negociar un acuerdo para proteger los activos de los clientes en los EE. UU.
Pero al juez Jackson tampoco le importó el argumento de Binance, que fue tomado por sorpresa por la agresividad de la SEC.
Según documentos judiciales, la SEC ha estado investigando a Binance desde 2020. “Parte de la sorpresa expresada en los argumentos fue un poco hueca”, dijo a los abogados de Binance el martes.